对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。

试卷相关题目

• 1对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。

  A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收

  B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收

  C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收

  D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

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• 2证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。

  A.公平公正、诚实守信

  B.健全内控

  C.投资风险客户自担

  D.规范运作

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• 3结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（　　）。

  A.A股

  B.B股

  C.基金、国债

  D.企业债回购

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• 4证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

  A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

  B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

  C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

  D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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• 5管理风险的防范措施包括（　　）。

  A.严格操作规程

  B.提高员工素质

  C.严格内部管理

  D.提高差错或纠纷的处理效率

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• 6目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

  A.7天回购

  B.63天回购

  C.273天回购

  D.365天回购

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• 7关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（　　）。

  A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

  B.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

  C.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

  D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

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• 8自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 9投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 （　　）

  A.对

  B.错

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