证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（　　）的有关规定。

试卷相关题目

• 1在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 2证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（　　）。

  A.双边报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.口头报价

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• 3资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.出具资产托管报告

  C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

  D.集合资产管理计划合同约定的其他事项

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• 4（　　）为上市后证券存管业务。

  A.交易过户

  B.非交易过户

  C.发放现金红利

  D.证券账户挂失

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• 5标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。

  A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)

  B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)

  C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)

  D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

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• 6以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（　　）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.财务风险

  D.管理风险

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• 7采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

  A.限价卖出证券

  B.高于限价卖出证券

  C.低于限价卖出证券

  D.限价买入证券

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• 8上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。

  A.发行公告的合并刊登

  B.网上发行与网下发行的回拨

  C.网上股份登记

  D.网下股份登记

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• 9证券市场的有效性包含（　　）的要求。

  A.证券市场的低风险

  B.证券市场的高收益

  C.证券市场的高效率

  D.证券市场的低成本

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• 10特别会员享有的权利有（　　）。

  A.交纳会员费及相关费用

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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