无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（　　）。

  A.100元

  B.1元

  C.1000元

  D.10000元

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• 2国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 3在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  A.3%

  B.3‰

  C.3．5‰

  D.3．5%

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• 4证券交易的特征主要表现为（　　）。

  A.流动性、收益性和风险性

  B.流动性、安全性和收益性

  C.收益性、安全性和风险性

  D.流动性、安全性和风险性

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• 5从（　　）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。

  A.1998年4月1日

  B.1995年9月1日

  C.2000年8月1日

  D.1992年12月1日

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• 6（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  A.法律风险

  B.市场风险

  C.经营风险

  D.管理风险

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• 7按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在（　　）执行二类指令配对。

  A.T+4日

  B.T+3日

  C.T+2日

  D.T+1日

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• 8经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。

  A.委托资金

  B.代理人

  C.经纪商

  D.委托单

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• 9下列（　　）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。

  A.佣金

  B.过户费

  C.印花税

  D.资本利得税

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• 10以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。

  A.可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券

  B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质

  C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

  D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

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