下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。

试卷相关题目

• 1清算与交收的关系是（　　）。

  A.清算在交收之前

  B.清算在交收之后

  C.清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

  D.清算与交收同步

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• 2下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是（　　）。

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 3我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（　　）。

  A.当日有效

  B.永久有效

  C.当周有效

  D.即时有效

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• 4办理委托手续包括投资者填写委托单和（　　）。

  A.证券经纪商受理委托

  B.证券经纪商提供账号．

  C.签订投资协议书

  D.提交证券交易意向书

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• 5证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。

  A.口头报价

  B.电报报价

  C.书面报价

  D.电脑报价

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• 6国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定并向市场公布。

  A.证券公司

  B.国务院

  C.财政部

  D.证券交易所

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• 7根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（　　）的税率征收的税。

  A.卖方

  B.买方

  C.卖方和买方共担

  D.卖方和买方分别担当

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• 8某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（　　）o

  A.500万元

  B.550万元

  C.800万元

  D.1000万元

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• 9股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.证券清算机构

  D.股份转让公司

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• 10上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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