商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　　）

试卷相关题目

• 1系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 2深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 3自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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• 4证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。

  A.委托内容

  B.委托人身份

  C.委托卖出的实际证券数量

  D.委托买入的实际资金余额

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• 5证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括- （　　）等。

  A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

  B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  C.具有满足业务需要的技术系统

  D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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• 6客户卖出信用证券账户证券所的价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 7严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10在指令驱动下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　）

  A.对

  B.错

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