为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（　　）。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 2上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近2年连续亏损

  B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限

  C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

  D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

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• 3下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。

  A.优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

  B.缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

  C.优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

  D.优点：股价稳定

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• 4对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在本公司从事证券交易不足半年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.-有重大违约事项

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• 5我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。

  A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

  B.增发上市的股票

  C.暂停上市后恢复上市的股票

  D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

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• 6证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.政策风险

  D.技术风险

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• 7经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。

  A.前后台分离和岗位分离

  B.重要岗位专入负责，严格操作权限管理

  C.营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

  D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

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• 8下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　　）。

  A.董事会

  B.会员大会

  C.专门委员会

  D.理事会

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• 9在权证交易中，禁止的事项有（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.禁止任何人直接操纵权证价格

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

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• 10金融期货的主要种类有（　　）。

  A.外汇期货

  B.利率期货

  C.股价指数期货

  D.期权期货

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