证券经纪商禁止发生下列（　　）行为。

试卷相关题目

• 1客户交易结算资金第三方存管从制度上可以（　　）。

  A.保证客户资金安全

  B.维护投资者利益

  C.控制证券行业风险

  D.维护市场稳定

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• 2ETF认购方式可分为（　　）。

  A.网上现金认购

  B.网下现金认购

  C.网下组合证券认购

  D.网上组合证券认购

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• 3在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。

  A.按规定收取服务费用

  B.不接受全权委托

  C.拒绝接受不符合规定的委托

  D.坚持为客户保密制度

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• 4买断式回购交易的违约金额包括（　　）。

  A.违约交收金额

  B.透支利息

  C.违约金

  D.处置所扣证券可能产生的税费

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• 5目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（　　）。

  A.企业债

  B.国债

  C.公司券

  D.政策性金融债券

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• 6证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（　　）。

  A.基本授信

  B.特别授信

  C.固定授信

  D.非固定授信

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• 7中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。

  A.佣金

  B.交易经手费

  C.印花税

  D.证管费

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• 8我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包 括（　　）。

  A.首次公开上市发行的股票 ．

  B.增发上市的股票

  C.暂停上市后恢复上市的股票

  D.连续竞价阶段交易的股票

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• 9ETF基金认购方式可分为（　　）等方式。

  A.网上现金认购

  B.网下组合证券认购

  C.网下现金认购

  D.网上组合证券认购

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• 10证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。

  A.充当证券买卖的媒介

  B.制定证券买卖的交易规则

  C.提供咨询服务

  D.提供交易的场所

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