证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。 （　　）

试卷相关题目

• 1债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满 后购回同笔国债的为融资方。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 2我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债券变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人 可选择代理结算模式和担保结算模式。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。 （　　）

  A.对

  B.错

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