证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（　　）

试卷相关题目

• 1买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 2交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）等。

  A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

  B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  C.具有满足业务需要的技术系统

  D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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• 6可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。

  A.对

  B.错

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• 8境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（　　）

  A.对

  B.错

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