证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。

试卷相关题目

• 1首次发行的股票在（　　）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

  A.主板

  B.创业板

  C.中小企业板

  D.代办股份转让系统

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• 2证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。

  A.为单一客户办理集合资产管理业务

  B.为单一客户办理定向资产管理业务

  C.为单一客户办理专项资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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• 3债券买断式回购交易也称（　　）。

  A.封闭式回购

  B.开放式回购

  C.一次性回购

  D.双向回购

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• 4以下关于回购交易的表述，正确的是（　　）。

  A.回购交易更多的具有长期融资的属性

  B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

  C.从性质上看，回购交易属于资本市场

  D.债券回购期限一般不超过一年

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• 5上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（　　）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。

  A.配股公告日

  B.配股公司后一天

  C.配股登记日

  D.配股登记后一天

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• 6证券登记结算机构应该设立（　　）。

  A.交易结算保证金

  B.员工奖励基金

  C.职工培训基金

  D.结算风险基金

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• 7新股竞价发行的最大缺陷是（　　）

  A.广泛的市场性

  B.一、二级市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价的被操纵性

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• 8全国银行间市场买断式回购以（　　）。

  A.全价交易、全价结算

  B.净价交易、净价结算

  C.净价交易、全价结算

  D.全价交易、净价结算

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• 9我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（　　）。

  A.当日

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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• 10上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。

  A.资产市值

  B.资产净值

  C.资产总值

  D.资产平均值

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