证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（    ）。

  A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

  B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

  C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

  D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

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• 2客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融人的证券。

  A.以借还借

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.直接还券

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• 3客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（    ）。

  A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

  B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

  C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

  D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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• 4全国银行间市场买断式回购的（    ）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 5分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 6关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（    ）。

  A.投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

  B.客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全

  C.实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务

  D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

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• 7在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定、（    ）

  A.商业银行与商业银行

  B.商业银行与其他参与者

  C.商业银行与人民银行

  D.其他参与者与其他参与者

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• 8从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（    ）。

  A.定期交易系统

  B.指令驱动系统

  C.报价驱动系统

  D.连续交易系统

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• 9在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（    ）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.按比例分配原则

  D.订单匹配优先原则

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• 10集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（    ）提供。

  A.资产托管机构

  B.证券交易所

  C.税务部门

  D.客户

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