下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（    ）。

试卷相关题目

• 1在我国，交易所会员（    ）是被允许的。

  A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用

  B.退回交易席位

  C.转让席位

  D.将部分席位以承包形式交由个人使用

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  开始考试点击查看答案
• 3从内容上看，权证的性质是（    ）。

  A.债权

  B.股权

  C.期货

  D.期权

  开始考试点击查看答案
• 4关于证券账户，下列说法错误的是（    ）。

  A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

  B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

  C.中国结算公司对证券账户实施统一管理

  D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司在从事自营业务中可以（    ）。

  A.以个人名义进行自营业务

  B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种 证券

  C.买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 6关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（    ）是错误的。

  A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

  B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

  C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

  D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

  开始考试点击查看答案
• 7新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（    ）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定办法不同

  C.认购成功的确认方式不同

  D.承销方式不同

  开始考试点击查看答案
• 8某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（    ）元。

  A.4.85

  B.5.O5

  C.5.85

  D.6.05

  开始考试点击查看答案
• 9定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

  A.31

  B.5

  C.10

  D.15

  开始考试点击查看答案
• 10（    ）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

  A.定居在国外的中国公民

  B.合格境外机构投资者

  C.境内居民个人

  D.投资B股的外国法人

  开始考试点击查看答案