投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 （    ）

试卷相关题目

• 1按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（    ）。

  A.多银行制

  B.券商是会计、银行是出纳

  C.券商提供另路查询

  D.银行负责总分核对

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• 4在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（    ）等因素。

  A.申购情况

  B.主承销商

  C.其他市场因素

  D.发行人募集资金目标

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• 5关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（    ）。

  A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号

  B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

  C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

  D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”

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• 6我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 （    ）

  A.对

  B.错

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