每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（    ）。

试卷相关题目

• 1采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的（    ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 2清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（    ）。

  A.清算不发生财产实际转移

  B.交收不发生财产实际转移

  C.清算、交收均不发生财产实际转移

  D.清算、交收均发生财产实际转移

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• 3证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（    ）年各项风险控制指标持续符合规定。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.1

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• 4关于网上定价发行，错误的说法是（    ）。

  A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

  B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

  C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

  D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍

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• 5证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（    ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  A.15个工作日内

  B.20个工作日内

  C.10个工作日内

  D.5个工作日内

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• 6按我国现行的规定，投资者应事先到（    ）及其代理点开立证券账户。

  A.商业银行

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

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• 7证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 （    ）自主选择。

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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• 8李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

  A.45.55

  B.47.55

  C.46.95

  D.46.35

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• 9（    ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

  A.滚动交收

  B.会计日交收

  C.时点交收

  D.定期交收

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• 10证券营业部信息技术人员的编制应不少于（    ）人，且不少于本单位总人数的（    ）。

  A.1，5%

  B.3，8%

  C.5，10%

  D.2，10%

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