证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（    ）审核批准。

试卷相关题目

• 1关于目标市场，下列说法错误的是（    ）。

  A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

  B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”

  C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

  D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

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• 2按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（    ）。

  A.根据中国证监会要求协助调查指定事项

  B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

  C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

  D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

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• 3下列关于申报原则的说法，不正确的是（    ）。

  A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

  B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

  C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

  D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

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• 4在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（    ）。

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.专用席位

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• 5不属于限价委托的特点的是（    ）。

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.市价与限价一致时才有可能成交

  C.成交速度慢

  D.没有价格上的限制

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• 6下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（    ）。

  A.违法违规开展资产管理业务

  B.在资产管理业务中内幕交易

  C.丧失资产管理业务资格

  D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

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• 7根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（    ）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买入申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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• 8融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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• 9假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三 5.40800卖二 5.39300卖一 5.382000买一 5.371500买二 5.36800买三 5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为（    ）。

  A.成交300股，价格为539元

  B.成交1800股，价格为535元

  C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

  D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

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• 10证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（    ）。

  A.机构开户所使用的名称

  B.机构专用

  C.机构所使用的交易席位号

  D.交易席位所属的公司名称

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