防范证券经纪业务的技术风险主要应从()等方面着手。

试卷相关题目

• 1理财顾问服务具有()的特点。

  A.顾问性

  B.综合性

  C.长期性

  D.专业性

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• 2关于证券登记，下述说法正确的有()。

  A.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

  B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

  D.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

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• 3关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

  A.每一账户的申购数量都有上限

  B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

  C.申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

  D.申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

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• 4合格投资者投资运作的一般规定包括()。

  A.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

  B.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

  C.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

  D.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

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• 5按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有()。

  A.股票的大宗交易

  B.ETF的申购与赎回

  C.融资融券交易

  D.特定证券的主交易商报价

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• 6按照公开原则，证券市场参与各方应依法()向社会发布有关信息。

  A.完整

  B.真实

  C.及时

  D.准确

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• 7对证券初始登记进一步可划分为()。

  A.股份初始登记

  B.基金募集登记

  C.债券发行登记

  D.权证发行登记

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• 8关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有()。

  A.专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

  B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

  C.专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

  D.证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

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• 9证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与()签订书面定向资产管理合同。

  A.证券交易所

  B.客户

  C.托管机构

  D.基金管理公司

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• 10按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。

  A.法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件

  B.加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件

  C.法人同名证券账户卡及复印件

  D.银行结算账户证明文件原件

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