投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券交易的特征表现为（　　）

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.安全性

  E.公平性

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• 22010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定（　　）。

  A.最近6个月净资本均在50亿元以上

  B.最近一次证券公司分类评级为B．类

  C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

  D.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

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• 3关于B股交易，说法正确的是（　　）

  A.采用无纸化交易方式

  B.上海证券交易所以1000股为一单位

  C.深圳证券交易所以1000股为一单位

  D.目前实行T+0回转交易制度

  E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

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• 4投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（　　）。

  A.佣金

  B.过户费

  C.印花税

  D.风险保证金

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• 5按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（　　）。

  A.法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件

  B.加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件

  C.法人同名证券账户卡及复印件

  D.银行结算账户证明文件原件

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• 6关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）.

  A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

  D.在国家法定假日，证券交易所市场不休市

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• 7下列关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。

  A.更多地具有长期融资的属性

  B.更多地具有短期融资的属性

  C.结合了期货交易和远期交易的特点

  D.结合了现货交易和远期交易的特点

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• 8如果上市证券发生（　　）等事项，就要进行除息与除权。

  A.增发新股

  B.权益分派

  C.公积金转增股本

  D.配股

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• 9对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。

  A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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• 10资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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