根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（　　）.

试卷相关题目

• 1关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（　　）.

  A.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

  B.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

  C.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

  D.全国银行间债券市场回购期限最长为91天

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• 2可转换债券具有（　　）的性质.

  A.配股权

  B.期权

  C.债权

  D.股权

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• 3对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。

  A.口头或书面警示

  B.罚款

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

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• 4证券账户的种类包括（　　）。

  A.人民币普通股票账户

  B.人民币特种股票账户

  C.人民币账户

  D.证券投资基金账户

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• 5下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（　　）

  A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

  B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

  C.近二年经营不出现亏损

  D.有健全的风险管理制度

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• 6在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.按比例分配原则

  D.订单匹配优先原则

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• 7下列属于证券交易所会员的权利的是（　　）

  A.参加会员大会

  B.有选举权和被选举权

  C.有对证券交易所事务的提议权和表决权

  D.参加证券交易所组织的证券交易

  E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

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• 8证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

  C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

  D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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• 9根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（　　）。

  A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

  B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

  C.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

  D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

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• 10客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（　　）。

  A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

  B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

  C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

  D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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