下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）

试卷相关题目

• 1上海证券交易所目前公布的指数不包括（　　）。

  A.上证A股指数

  B.上证综合指数

  C.上证100指数

  D.上证红利指数

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• 2让投资者充分理解（　　）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一

  A.参与意识

  B.理性投资

  C.买者自负

  D.股市有风险

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• 3在我国，证券交易所专用席位是用于（　　）交易的席位。

  A.A股股票

  B.B股股票

  C.国债

  D.基金

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• 4上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（　　）。

  A.所有交易的成交量加权平均价

  B.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

  C.最后一小时所有交易的成交量加权平均价

  D.收盘价通过集合竞价的方式产生

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• 5融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（　　）。

  A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

  B.企业风险、违约风险

  C.经营风险、信用风险

  D.基本风险、经营管理风险

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• 6上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（　　）

  A.双向过户

  B.T+0交收

  C.T+1交收

  D.单向过户

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• 7在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（　　）或流通市值不低于（　　）。

  A.1亿，5亿元

  B.2亿股，8亿元

  C.5000万股，3亿元

  D.3亿股，10亿元

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• 8根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（　　）后方可转换为公司股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.10个月

  D.12个月

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• 9在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（　　）。

  A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责

  B.禁止从自营账户中调入调出资金

  C.交易指令需要强制留痕

  D.交易指令执行前应经过审核

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• 10对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（　　）申请信息披露。

  A.上海证券信息公司

  B.证券登记结算机构

  C.上海证券交易所

  D.中国证监会

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