为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

试卷相关题目

• 1按照现行规定，（　　）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

  A.中国结算公司

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 2下列关于期权的描述，正确的是（　　）。

  A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

  B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用

  C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

  D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

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• 3定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

  A.31

  B.5

  C.10

  D.15

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• 4在（　　）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.限价交易

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• 5证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（　　）。

  A.建立严密的研究工作业务流程

  B.建立和完善投资对象备选库制度

  C.建立研究与交易之间的交流制度

  D.保持独立、客观

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• 6以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。

  A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

  B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

  C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

  D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报

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• 7最低结算备付金限额的确定，不包括（　　）。

  A.上月交易天数

  B.上月证券买入金额

  C.上月买断式回购到期购回金额

  D.最低结算备付金比例

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• 8《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（　　）。

  A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

  C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

  D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

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• 9证券服务部不能从事下列哪项业务（　　）

  A.提供证券交易行情

  B.为客户办理资金存取

  C.提供合法的信息咨询

  D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

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• 10国外证券市场一般以（　　）作为回购交易的报价方式。

  A.年收益率

  B.到期收益率

  C.持有期收益率

  D.到期回购价

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