从年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

试卷相关题目

• 1下列关于申报原则的说法，不正确的是（　　）。

  A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

  B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

  C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

  D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

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• 2中国证监会要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.

  A.2006年

  B.2007年

  C.2008年

  D.2009年

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• 3证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍，期限不超过（　　）个月。

  A.2．6

  B.2，3

  C.3，6

  D.3，12

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• 4证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）.

  A.经营风险

  B.管理风险

  C.市场风险

  D.合规风险

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• 5国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。

  A.追溯调整

  B.不追溯调整

  C.部分追溯调整

  D.无法判断

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• 6上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。

  A.中国证券登记结算公司的交易清算系统

  B.证券交易所的交易系统

  C.证券公司柜台交易系统

  D.结算银行的资金清算系统

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• 7配股权证是上市公司给予（　　）的一种认购该公司股份的权利证明。

  A.股东

  B.债权者

  C.高层管理人员

  D.内部职工

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• 8金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

  A.金融产品

  B.金融期货

  C.金融衍生工具

  D.金融期货合约

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• 9证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（　　）。

  A.建立严密的研究工作业务流程

  B.建立和完善投资对象备选库制度

  C.建立研究与交易之间的交流制度

  D.保持独立、客观

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• 10在（　　）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.限价交易

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