在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。（　　）

试卷相关题目

• 1新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式.

  A.对

  B.错

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• 2《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 41000元面值的债券称为1手。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 6股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。

  A.对

  B.错

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• 7根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金.

  A.对

  B.错

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• 8所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。

  A.对

  B.错

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