关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券经纪商与客户之间不存在（　　）关系。

  A.委托

  B.代理

  C.依附

  D.从属

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• 2连续竞价时，成交价的决定原则为（　　）

  A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同

  B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

  C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

  D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

  E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

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• 3全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 4根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　　），确定其最低结算备付金限额。

  A.上月证券日均买入金额

  B.上月证券日均卖出金额

  C.最低结算备付金比例

  D.现金维护比例

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• 5关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。

  A.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

  B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

  D.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

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• 6证券自营业务信息报告内容包括（　　）。

  A.自营业务账户、席位情况

  B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

  C.自营风险监控报告

  D.建立的防火墙制度的执行情况

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• 7T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 8推出股份报价转让试点的作用有（　　）。

  A.发挥证券公司的中介机构作用

  B.方便投资者的股份转让

  C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

  D.避免系统的重复建设

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• 9我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。

  A.专项调查

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.口头警示

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• 10在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。

  A.对

  B.错

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