证券交易所内证券交易的竞价原则是（　　）

试卷相关题目

• 1证券登记结算公司提供的服务包括（　　）。

  A.登记

  B.存管

  C.结算

  D.监管

  开始考试点击查看答案
• 2中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。

  A.佣金

  B.交易经手费

  C.印花税

  D.监管费

  开始考试点击查看答案
• 3证券交易风险的制度防范的内容有（　　）

  A.全额交易结算资金制度

  B.涨跌停板制度

  C.强行平仓制度

  D.风险准备金制度

  E.坏账准备制度

  开始考试点击查看答案
• 4深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（　　）。

  A.大宗交易

  B.协议转让

  C.融资融券交易

  D.ETF、LOF的申购与赎回

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（　　）。

  A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

  B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

  C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

  D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

  开始考试点击查看答案
• 6关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。

  A.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

  B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

  D.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

  开始考试点击查看答案
• 7根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　　），确定其最低结算备付金限额。

  A.上月证券日均买入金额

  B.上月证券日均卖出金额

  C.最低结算备付金比例

  D.现金维护比例

  开始考试点击查看答案
• 8全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

  开始考试点击查看答案
• 9连续竞价时，成交价的决定原则为（　　）

  A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同

  B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

  C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

  D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

  E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

  开始考试点击查看答案
• 10证券经纪商与客户之间不存在（　　）关系。

  A.委托

  B.代理

  C.依附

  D.从属

  开始考试点击查看答案