证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

  A.证券交易所交易系统

  B.交易清算系统

  C.证券公司

  D.互联网

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• 2（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 3下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

  A.过户费

  B.证券结算风险基金

  C.印花税

  D.委托手续费

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• 4单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）万份，申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

  A.100,0.001

  B.100,0.1

  C.1000,0.001

  D.100,0.01

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• 5（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 6证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 7市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

  A.前一分钟市场价格的加权平均值

  B.当时的市场价格

  C.客户指定价格

  D.客户指定价格或优于客户指定价格

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• 8证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

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• 9债券买断式回购业务亦称（　　）。

  A.封闭式回购

  B.抵押式回购

  C.开放式回购

  D.租赁式回购

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• 10在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（　　）。

  A.人民币0.01元

  B.人民币1元

  C.人民币0.001元

  D.人民币0.005元

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