一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）次交易契约行为。

试卷相关题目

• 1证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 2证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.买卖的随意性

  D.交易的风险性

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• 3经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（　　）。

  A.500万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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• 4证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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• 5不属于风险监察内容的是（　　）

  A.事先预警

  B.实时监控

  C.事后监查

  D.信息反馈

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• 6B股最先在（　　）证券交易所上市。

  A.上海

  B.深圳

  C.香港

  D.纽约

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• 7下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（　　）。

  A.证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

  B.证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

  C.证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

  D.因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

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• 8下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）.

  A.证券账号

  B.买卖方向

  C.益量

  D.数量

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• 9（　　）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

  A.证券公司

  B.托管机构

  C.客户

  D.银行

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• 10（　　）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.客户信用资金存管银行

  D.证监会

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