“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

试卷相关题目

• 1证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

  A.对

  B.错

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• 4在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。

  A.对

  B.错

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• 7证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者.

  A.对

  B.错

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• 9封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 （　　）

  A.对

  B.错

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