按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）。

试卷相关题目

• 1按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）.

  A.正常交易日14:57一15:00

  B.正常交易日15:00一15:15

  C.正常交易日13:00一15:00

  D.正常交易日15:00一15:30

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• 2受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（　　）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

  A.SD

  B.S

  C.FT

  D.ST

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• 3证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（　　）。

  A.“集合资产管理计划名称”

  B.“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

  C.“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

  D.“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

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• 4向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（　　）。

  A.证券从业资格证

  B.证券投资咨询执业资格

  C.银行从业资格

  D.良好的道德素质

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• 5证券回购的实质是（　　）

  A.信用贷款

  B.抵押拆借资金

  C.发行债券融资

  D.杠杆融资

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• 6下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。

  A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

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• 7证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（　　）。

  A.退回证券交易所

  B.共有

  C.出租

  D.质押

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• 8对证券初始登记进一步可划分为（　　）。

  A.股份初始登记

  B.基金募集登记

  C.债券发行登记

  D.权证发行登记

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• 9证券交易所竞价的结果有（　　）

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.推迟成交

  D.不成交

  E.持续成交

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• 10对业务差错的处理方法有（　　）

  A.按工作职责确定责任人

  B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

  C.一般应赔偿经济损失

  D.撤消责任人职务

  E.情节严重的应给予纪律处分

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