清算和交收两个过程统称为（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。

  A.3%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

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• 2比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（　　）。

  A.连续交易系统中，交易一定是连续的

  B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的

  C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

  D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

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• 3集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（　　）。

  A.可以表明参与集合计划没有风险

  B.可以保证本金安全

  C.不保证最低收益

  D.可以保证资产投资不受损失

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• 4根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买入申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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• 5新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（　　）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定办法不同

  C.认购成功的确认方式不同

  D.承销方式不同

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• 6有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40;乙的买入价10．40元，时间为13：25;丙的买人价10．70元，时间为13：25;丁的买入价10．75元，时间为13．38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

  A.丁、丙、乙、甲

  B.丁、甲、丙、乙

  C.丙、丁、乙、甲

  D.丙、乙、丁、甲

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• 7下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（　　）。

  A.履行交割清算义务

  B.按规定缴存结算资金

  C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查

  D.按规定报告进行证券买卖的原因

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• 8深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（　　）元或其整数倍。

  A.0.01

  B.0.1

  C.1

  D.10

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• 9报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（　　）顺序向报价系统申报。

  A.价格高低

  B.数量多少

  C.规模大小

  D.时间先后

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• 10下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。

  A.买卖对象为上市证券

  B.主要收入为佣金收入

  C.证券公司都有自营资格

  D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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