（　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

试卷相关题目

• 1标准券是由不同债券品种按相应（　　）形成的回购融资额度。

  A.收益率加权

  B.面值平均

  C.折现率折现

  D.折算率折算

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• 2对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。

  A.5%，20%

  B.10%，20%

  C.20%，30%

  D.20%，40%

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• 3投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（　　）元。

  A.0．1

  B.0．01

  C.0．001

  D.0．0001

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• 4无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。

  A.公示处分

  B.警告

  C.没收非法所得

  D.罚款

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• 5关于目标市场，下列说法错误的是（　　）。

  A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

  B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”

  C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

  D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

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• 6某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll．05元，则除权(息)报价应为（　　）元。

  A.8．75

  B.9．20

  C.9．40

  D.10．13

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• 7证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（　　）

  A.出纳差错、交易差错

  B.出纳差错、事故性差错

  C.事故性差错、非事故性差错

  D.事故性差错、责任性差错

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• 8（　　）原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

  A.时间优先

  B.客户优先

  C.价格优先

  D.数量优先

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• 9存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（　　）

  A.债权凭证

  B.可转让凭证

  C.所有权凭证

  D.股权凭证

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• 10网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（　　）的表现。

  A.高效性

  B.效率性

  C.有效性

  D.经济性

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