证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

  开始考试点击查看答案
• 2（　　）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

  A.债券账户

  B.A．股账户

  C.转债账户

  D.基金账户

  开始考试点击查看答案
• 3新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（　　）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

  A.各证券公司

  B.新股发行人

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

  开始考试点击查看答案
• 4按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

  A.3%

  B.20%

  C.10%

  D.5%

  开始考试点击查看答案
• 5股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（　　）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

  A.证券公司

  B.中国结算公司

  C.证券交易所

  D.证监会

  开始考试点击查看答案
• 6不属于证券自营业务风险的是（　　）

  A.市场风险

  B.经营管理风险

  C.政策法律风险

  D.系统保障风险

  开始考试点击查看答案
• 7清算、交割、交收的原则是（　　）

  A.净额清算原则和钱货两清原则

  B.钱货两清原则和双向过户原则

  C.净额清算原则和双向过户原则

  D.逐日盯市原则和钱货两清原则

  开始考试点击查看答案
• 8沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。

  A.1993年12月和l994年11月

  B.1993年10月和l994年12月

  C.1993年12月和l994年10月

  D.1994年10月和l993年12月

  开始考试点击查看答案
• 9（　　）是证券经纪业务的一线监管机构。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 10下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（　　）

  A.证券营业部自办资金存取

  B.证券公司自办存取

  C.委托银行代理资金存取

  D.银证联网转账存取

  开始考试点击查看答案