实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。

试卷相关题目

• 1在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 2证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6可转换债券具有债权和股权的双重性质。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（　　）

  A.对

  B.错

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