在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(B)为融券方

试卷相关题目

• 1配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。

  A.对

  B.错

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• 2单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。

  A.对

  B.错

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• 5法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

  A.挂失补办证券账户卡申请表

  B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

  C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

  D.经办人有效身份证明文件及复印件

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• 6在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额.

  A.对

  B.错

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• 9证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）

  A.对

  B.错

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