下列说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）

  A.内部监察原则

  B.外部防范原则

  C.重点防范原则

  D.综合防范原则

  E.系统防范原则

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• 2在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则.

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 3根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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• 4国债交易的计息原则是（　　）。

  A.“起息日”当天计算利息

  B.“到期日”当天计算利息

  C.“起息日”当天不计算利息

  D.“算头不算尾”

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• 5下列属于证券经纪商的义务的是（　　）

  A.认真与客户签订证券买卖代理协议

  B.忠实办理受托业务

  C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

  D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

  E.不得接受客户的全权委托

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• 6投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定投资品种

  C.确定投资事项

  D.确定具体的资产配置策略

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• 7根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。

  A.法定代表人授权委托书

  B.资金交收账户印鉴卡

  C.结算参与人资格证书

  D.指定收款账户授权书

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• 8非柜台委托的主要形式有（　　）

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.自助委托

  D.网上委托

  E.口头委托

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• 9关于交易所席位管理，下列说法正确的是（　　）

  A.会员席位可以自由转让

  B.会员的席位只能由会员单位自己使用

  C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

  D.交易席位不得退回

  E.交易席位不可转让

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• 10全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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