开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

试卷相关题目

• 1关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（　　）是错误的。

  A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

  B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

  C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

  D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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• 2关于证券账户，下列说法错误的是（　　）。

  A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

  B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

  C.中国结算公司对证券账户实施统一管理

  D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

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• 3根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（　　）日。(R为股权登记日)

  A.R

  B.R+1

  C.R+2

  D.R+3

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• 4同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。

  A.平均申购数

  B.抽签申购数

  C.第一笔申购

  D.最后一笔申购

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• 5（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A.《风险提示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议》

  D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

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• 6中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（　　）或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.100万

  B.500万

  C.2000万

  D.1000万

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• 7证券营业部是证券公司全资附属的（　　）

  A.法人机构

  B.子公司

  C.法人机构

  D.视设立的手续而定

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• 8目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（　　）。

  A.烟台住房储蓄银行

  B.部分符合条件的城市商业银行

  C.各全国性商业银行

  D.农村信用社

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• 9投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（　　）内进行。

  A.投资者账户

  B.自营账户

  C.经纪账户

  D.保证金账户

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• 10自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。

  A.董事会

  B.投资决策机构

  C.股东大会

  D.自营业务部门

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