我国证券交易所采用的竞价方式有（    ）。

试卷相关题目

• 1关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 2证券公司经营证券资产管理业务的，下列说法中，符合规定的有（    ）。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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• 3依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

  A.以营利为目的的业务

  B.新闻出版业

  C.为他人提供担保

  D.发布对证券价格进行预测的文字和资料

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• 4富尔证券公司的注册资本为8000万元，它可以经营下列的（    ）。

  A.证券经纪

  B.证券投资咨询

  C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  D.证券承销与保荐

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• 5远期交易与期货交易的区别体现在（    ）。

  A.远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行

  B.远期交易是标准化的，在场外市场进行;期货交易则是非标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行

  C.现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

  D.现货交易和期货交易以通过交易获取标的物为目的;而远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

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• 6投资者教育主要是对投资者进行（    ）。

  A.证券法规宣传

  B.证券知识普及

  C.证券交易风险揭示

  D.证券公司基本信息公示

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• 7上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

  A.最优5档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

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• 8在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

  A.待处理

  B.冻结

  C.质押

  D.风险警示

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• 9证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（    ）。

  A.具有20家以上的营业部，且布局合理

  B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  C.最近1年内不存在重大违法违规行为

  D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

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• 10挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证券业协会规定的其他情形

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