证券公司设立集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（    ）亿元。

试卷相关题目

• 1目前，ETF认购资金冻结期间利息按（    ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

  A.企业一年定期存款利率和实际冻结天数

  B.企业一年定期存款利率和实际交易天数

  C.企业活期存款利率和实际冻结天数

  D.企业活期存款利率和实际交易天数

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• 2限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 3证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币（    ）。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.1.5亿元

  D.2亿元

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• 4固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是（    ）。

  A.前一交易日参考价格×(1±5%)

  B.前一交易日参考价格×(1±10%)

  C.当日开盘价×(1±5%)

  D.当日开盘价×(1±10%)

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• 5单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 6证券公司自营买卖业务的首要特点是（    ）。

  A.决策的自主性

  B.买卖的随意性

  C.交易的风险性

  D.收益的不稳定性

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• 7下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.公司的实际控制人

  B.发行人的高级管理人员

  C.发行人的信息录入员

  D.持有公司10%股份的股东

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• 8自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 9证券公司自营业务的最高决策机构是（    ）。

  A.风险控制机构

  B.投资决策机构

  C.董事会

  D.自营业务部门

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• 10证券公司的（    ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  A.投资决策机构

  B.自营业务部门

  C.董事会

  D.股东大会

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