为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供（    ），请客户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各 种风险。

试卷相关题目

• 1根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.1000万

  B.2000万

  C.5000万

  D.1亿

  开始考试点击查看答案
• 2在证券交易所的日常经营中，（    ）是证券交易所的决策机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.总经理办公室

  开始考试点击查看答案
• 3富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

  开始考试点击查看答案
• 4某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（    ）。

  A.28571元

  B.18182元

  C.600000元

  D.3000000元

  开始考试点击查看答案
• 5可转换债券具有（    ）的双重特性。

  A.债权和期权

  B.债权和股权

  C.债权和权证

  D.股权和期权

  开始考试点击查看答案
• 6沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（    ）。

  A.9：00～9：30

  B.9：15～9：25

  C.9：25～9：30

  D.9：10～9：25

  开始考试点击查看答案
• 7（    ）是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

  A.法人帐户

  B.客户结算

  C.法人结算

  D.以上均不正确

  开始考试点击查看答案
• 8交收的实质是依据（    ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

  A.登记

  B.结算

  C.清算

  D.交割

  开始考试点击查看答案
• 9在（    ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.买卖价交易

  开始考试点击查看答案
• 10（    ）的资金存取方式，充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。

  A.证券营业部自办资金存取

  B.委托银行代理资金存取

  C.银证转账存取

  D.客户交易结算资金第三方存管

  开始考试点击查看答案