投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

试卷相关题目

• 1开立证券账户应坚持（    ）的原则。

  A.准确性

  B.真实性

  C.合法性

  D.可靠性

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• 2下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 3根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（    ）。

  A.期货交易

  B.现货交易

  C.远期交易

  D.即时交易

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• 4从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.交易型开放式指数基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.开放式基金

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• 5证券交易与证券发行的联系表现为（    ）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券交易为证券发行提供了对象

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• 6市价委托的优点有（    ）。

  A.没有价格上的限制

  B.成交迅速且成交率高

  C.有利于客户实现预期投资计划

  D.证券经纪商执行委托指令比较容易

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• 7根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（    ）。

  A.可实现最大成交量的价格

  B.使未成交量最小的申报价格

  C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

  D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

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• 8协议平台接受交易用户申报的类型包括（    ）。

  A.单边报价

  B.双边报价

  C.定价申报

  D.委托申报

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• 9对于（    ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

  A.公司债券大宗交易

  B.专项资产管理计划协议交易

  C.权益类证券大宗交易

  D.债券大宗交易(除公司债券外)

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• 10在中小企业板和创业板，当（    ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

  A.首次上涨或下跌达到或超过50%

  B.股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

  C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%

  D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%

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