集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（    ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

试卷相关题目

• 1以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（    ）。

  A.证券公司在资产管理业务中管理不善

  B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

  D.证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失

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• 2以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

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• 3证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（    ）进行复核。

  A.托管机构

  B.推广机构

  C.证券公司

  D.结算托管部门

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• 4证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 5证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（    ）个交易日。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 7融券卖出的申报价格不得低于该证券的（    ）。

  A.净值

  B.收盘价

  C.最新成交价

  D.前一日平均收盘价

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• 8维持担保比例超过（    ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  A.130%

  B.150%

  C.200%

  D.300%

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• 9首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（    ）。

  A.A类

  B.AA类

  C.A从类

  D.AAA+类

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• 10证券公司的（    ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  A.董事会

  B.分支机构

  C.业务决策机构

  D.业务执行部门

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