试卷相关题目
- 1证券经纪业务营销的关键环节是( )。
A.客户促成
B.客户关系建立
C.目标市场选择
D.营销渠道选择
开始考试点击查看答案 - 2下列不属于委托人权利的是( )。
A.自由选择经纪商
B.对证券交易过程的知情权
C.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
D.随时变更或撤销委托
开始考试点击查看答案 - 3目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.政策性银行
D.中央银行
开始考试点击查看答案 - 4以下关于证券经纪商的说法,不正确的是( )。
A.承担交易中的价格风险
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
开始考试点击查看答案 - 5单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.25%
B.15%
C.10%
D.5%
开始考试点击查看答案 - 6( )即选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司,主要服务于债券投资者等。
A.客户集中策略
B.品种集中策略
C.地区集中策略
D.时间集中策略
开始考试点击查看答案 - 7网上竞价发行方式的缺陷是( )。
A.效率低
B.广泛的市场性
C.股价易被机构大资金操纵
D.一、二级市场的联动性
开始考试点击查看答案 - 8自( )起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。
A.2004年1月1日
B.2005年1月1日
C.2006年6月1日
D.2007年6月1日
开始考试点击查看答案 - 9对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于( )组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。
A.T+3日
B.T+2日
C.T+1日
D.T日
开始考试点击查看答案 - 10上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A.1元
B.当日市场价格
C.前一日基金份额净值
D.当日基金份额净值
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