下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司应通过（    ）来控制自营业务运作风险。

  A.合理的预警机制

  B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

  C.规范的交易操作

  D.完善的交易记录保存制度等

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• 2在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（    ）。

  A.自营业务管理制度

  B.投资决策机制

  C.操作流程

  D.风险监控体系

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• 3证券公司应在风险（    ）的前提下从事自营业务。

  A.已知

  B.可测

  C.可控

  D.可承受

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• 4下列属于内幕信息知情人的有（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.发行人控股的公司

  C.证券监督管理机构工作人员

  D.保荐人

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• 5在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（    ）。

  A.加强自律管理

  B.加强监管

  C.完善法制

  D.严格把关

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• 6以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（    ）。

  A.建立防火墙制度

  B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  C.建立独立的实时监控系统

  D.提高自营业务运作的透明度

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• 7有下列（    ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

  A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

  C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

  D.以其他方法操纵证券交易价格的

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