证券公司稽核部门应定期对自营业务的（    ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

试卷相关题目

• 1证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（    ）。

  A.保密意识

  B.合规操作意识

  C.合作意识

  D.风险控制意识

  开始考试点击查看答案
• 2自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.投资决策执行情况

  B.自营资产质量

  C.自营盈亏情况

  D.风险监控情况

  开始考试点击查看答案
• 3下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  开始考试点击查看答案
• 4中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.会计师事务所

  B.审计事务所

  C.律师事务所

  D.咨询公司

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（    ）。

  A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

  D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产、负债

  B.现金流

  C.损益

  D.资本充足

  开始考试点击查看答案
• 7在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（    ）。

  A.加强自律管理

  B.加强监管

  C.完善法制

  D.严格把关

  开始考试点击查看答案
• 8下列属于内幕信息知情人的有（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.发行人控股的公司

  C.证券监督管理机构工作人员

  D.保荐人

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司应在风险（    ）的前提下从事自营业务。

  A.已知

  B.可测

  C.可控

  D.可承受

  开始考试点击查看答案
• 10在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（    ）。

  A.自营业务管理制度

  B.投资决策机制

  C.操作流程

  D.风险监控体系

  开始考试点击查看答案