在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（    ）来设立。

  A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

  C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

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• 2（    ）是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.法律风险

  B.经营风险

  C.政策风险

  D.市场风险

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• 3从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（    ）人民币。

  A.5000万元

  B.3000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 4证券公司自营买卖业务的首要特点为（    ）。

  A.决策的自主性

  B.交易的风险性

  C.收益的不稳定性

  D.买卖的随意性

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• 5证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 6证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（    ）。

  A.规模失控、决策失误

  B.变相自营、账外自营

  C.操纵市场、内幕交易

  D.市场风险、管理风险

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• 7由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 8以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（    ）。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰，费时少

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• 9证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.5%

  B.30%

  C.100%

  D.500%

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