上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （    ）

试卷相关题目

• 1托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （    ）

  A.对

  B.错

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