管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（    ）。

试卷相关题目

• 1集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.资产托管机构

  C.单个客户

  D.证券交易所

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• 2证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

  A.现金

  B.社保基金

  C.到期日在1年以内的政府债券

  D.权证

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• 3（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

  A.托管银行

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

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• 4证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（    ）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 5证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（    ）。

  A.建立投资指令审核制度

  B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

  C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 6根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（    ）。

  A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  C.知情的权利

  D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

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• 7在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（    ）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.保证委托资产来源及用途的合法性

  C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

  D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

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• 8证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

  D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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• 9在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.财产与收入状况

  B.风险承受能力

  C.投资偏好

  D.性格脾气

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• 10证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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