以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

试卷相关题目

• 1以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（    ）。

  A.国家重点建设债券

  B.股票型证券投资基金

  C.在证券交易所上市的企业债券

  D.国债

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• 2证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（    ）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

  D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

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• 3资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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• 4发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（    ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.10个

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• 5自集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（    ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  A.6个月，次日

  B.3个月，次日

  C.6个月，当日

  D.3个月，当日

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• 6以下属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.特定性，即要设定特定的投资目标

  C.通过专门账户经营运作

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 7证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 8代理客户办理专用证券账户，应当由（    ）向证券登记结算机构申请。

  A.客户自己

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.代理人

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• 9证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（    ）。

  A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

  C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

  D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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• 10证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（    ）。

  A.守法合规

  B.公平公正

  C.约定运作

  D.分散管理

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