证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（    ），并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

  A.5%，l0%

  B.10%，l5%

  C.5%，l5%

  D.15%，25%

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• 2下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（    ）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

  C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 3证券公司从事资产管理业务应遵循的（    ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A.守法合规

  B.资格管理

  C.约定运作

  D.集中管理

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• 4为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（    ）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.应在资产管理合同中约定具体投资金额

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

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• 5根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（    ）。

  A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

  B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  C.知情的权利

  D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

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• 6客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（    ）履行相应义务。

  A.证券公司

  B.证券托管机构

  C.客户

  D.证券登记结算机构

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• 7证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（    ）报告。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

  C.证券交易所

  D.证券登记结算机构

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• 8自集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（    ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  A.6个月，次日

  B.3个月，次日

  C.6个月，当日

  D.3个月，当日

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• 9发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（    ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.10个

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• 10资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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