网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（    ）

试卷相关题目

• 1现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（    ）

  A.对

  B.错

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