证券公司自营业务的高风险特点主要指（    ）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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• 2已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

  A.17．91

  B.18．41

  C.18．90

  D.20．88

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• 3A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（    ）元。

  A.1

  B.1．60

  C.2

  D.4

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• 4某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（    ）股。

  A.1000

  B.2500

  C.10000

  D.25000

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• 5某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（    ）办理。

  A.6月22日

  B.6月23日

  C.6月24日

  D.6月25日

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• 6下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.发行人的监事

  B.发行人的打字员

  C.持有公司10%股份的股东

  D.公司的实际控制人

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• 7证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ）。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阀值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阀值

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• 8下列（    ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

  A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

  B.严禁从业人员炒买炒卖股票

  C.必须使用专门的股票账户和资金账户

  D.加强监管

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• 9证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 10下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（    ）。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰，费时少

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